порядок и условия проведения аккредитации организации, осуществляющей функции оператора товарных поставок, а также порядок отзыва аккредитации;

требования к порядку и срокам расчета собственных средств клиринговых организаций, не являющихся кредитными организациями;

правила раскрытия информации клиринговыми организациями, а также правила предоставления информации участникам клиринга;

условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере клиринговой деятельности в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов;

определяет типы и формы квалификационных аттестатов. Помимо того, ФСФР России:

разрабатывает методику стресс – тестирования системы управления рисками лица, осуществляющего функции центрального контрагента (по согласованию с Банком России);

проводит стресс-тестирование системы управления рисками лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере клиринговой деятельности; ведет реестр аттестованных лиц;

аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований Закона № 7-ФЗ;

проводит проверки соблюдения организациями, осуществляющими аттестацию физических лиц в сфере клиринговой деятельности, условий аккредитации и осуществляет отзыв аккредитации в случае нарушения указанных условий;

принимает предусмотренные федеральными законами меры, направленные на прекращение и предотвращение нарушения требований Закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов ФСФР России;

обращается в арбитражный суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих клиринговую деятельность без соответствующих лицензий, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, а если таким юридическим лицом является кредитная организация, обращается в Банк России с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия к указанной кредитной организации.

ФСФР России обменивается конфиденциальной информацией, в том числе персональными данными:

с соответствующим органом (организацией) иностранного государства. Условием осуществления такого обмена является наличие соглашения, предусматривающего взаимный обмен информацией ограниченного доступа. Следует отметить, что такое соглашение может быть заключено в том случае, если иностранное законодательство обеспечивает не меньший уровень защиты (соблюдения конфиденциальности) представляемой информации, чем уровень защиты (соблюдения конфиденциальности) представляемой информации, предусмотренный законодательством РФ. Если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами РФ, то ФСФР России осуществляет обмен конфиденциальной информацией с органом (организацией) иностранного государства в соответствии с условиями таких договоров;

с Банком России. Основанием для осуществления такого обмена является наличие соглашения, заключенного между ФСФР России и Банком России с ним при условии сохранения конфиденциальности полученной информации и использования ее для осуществления Банком России возложенных на него функций.

Рассмотренный выше перечень функций ФСФР России в сфере государственного регулирования клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением не является закрытым. ФСФР России осуществляет и иные функции, предусмотренные Законом № 7-ФЗ и иными федеральными законами.

4. В части 2 ст. 25 Закона № 7-ФЗ определены основные права ФСФР России, которыми она обладает в рамках осуществления контроля за клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента.

ФСФР России вправе проводить плановые и внеплановые проверки. клиринговых организаций и центральных контрагентов.

Плановые проверки проводятся в соответствии с планами и графиками, утверждаемыми приказами ФСФР России. В отношении одного лица ФСФР России может быть проведено не более одной плановой проверки. в год. В случае проведения ФСФР России плановой выездной проверки. организации, являющейся членом саморегулируемой организации управляющих компаний, привлекаются уполномоченные работники соответствующей саморегулируемой организации.

ФСФР России проводит внеплановые проверки. в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации.

ФСФР России проводит проверки организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России, в соответствии с приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. № 07-108/пз-н [41] .

Любая проверка может осуществляться только на основании приказа руководителя (его заместителя) ФСФР России или территориального органа ФСФР России. В этом приказе обязательно должны быть указаны следующие данные: номер и дата приказа; наименование проверяющего органа;

фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), уполномоченных на проведение проверки.(члены комиссии);

наименование юридического лица, в отношении которого проводится проверка;

цели, задачи и предмет проверки;

правовые основания проведения проверки. в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;

дата начала и окончания проверки.

Заверенная печатью ФСФР России копия приказа о проведении проверки предъявляется руководителю или иному должностному лицу организации. Проверка может проводиться только теми должностными лицами, которые указаны в приказе о проведении проверки. При проведении проверки члены комиссии не имеют права осуществлять проверку по вопросам, не указанным в приказе.

Сотрудники ФСФР России во время проведения проверки при предъявлении приказа о проведении проверки и служебных удостоверений получают право беспрепятственного доступа в помещения фондов, а также право доступа к документам и информации (в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом), которые необходимы для осуществления контроля, а также доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.

Должностные лица, представители проверяемой организации во время проведения проверки имеют право:

знакомиться со своими правами и обязанностями;

обжаловать действия членов комиссии руководителю ФСФР России;

знакомиться с актом проверки, прилагать к нему необходимые справки и письменные возражения.

По результатам проверки составляется акт, который подписывается членами комиссии. На акте делается отметка об ознакомлении с актом представителя проверяемого юридического лица или индивидуального предпринимателя. В случая отказа от ознакомления на акте делается отметка об отказе в ознакомлении с указанием причин отказа. К акту прикладываются обнаруженные в ходе проверки документы, свидетельствующие о нарушениях.

Акт должен содержать следующие позиции: дата, время и место составления акта;

наименование органа государственного контроля (надзора); дата и номер распоряжения (приказа), на основании которого проведено мероприятие по контролю;

фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), проводившего мероприятие по контролю;

наименование проверяемого юридического лица; дата, время и место проведения мероприятия по контролю; сведения о результатах мероприятия по контролю, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере, о лицах, на которых возлагается ответственность за совершение этих нарушений;

сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом представителя юридического лица или индивидуального предпринимателя, а также лиц, присутствовавших при проведении мероприятия по контролю, их подписи или отказ от подписи;

подпись должностного лица (лиц), осуществившего мероприятие по контролю.

Члены комиссии при проведении проверки имеют право: при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях организации;