в) опцион ипотечного агента.

5. Выдача ипотечных сертификатов участия не может осуществляться:

а) паевыми инвестиционными фондами;

б) коммерческими организациями, имеющими лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами;

в) негосударственными пенсионными фондами;

г) фондовыми биржами.

6. Делистинг – это:

а) исключение ценных бумаг из котировального списка;

б) передача в доверительное управление пакета ценных бумаг;

в) повышение котировок ценных бумаг на фондовой бирже;

г) деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг.

7. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать:

а) 10 % и более акций каждой категории;

б) 20 % и более акций каждой категории;

в) 51 % и более акций каждой категории;

г) 75 % и более акций каждой категории.

8. Клиринговая деятельность – это деятельность:

а) по изучению рынка ценных бумаг;

б) по государственному регулированию процедуры продажи ценных бумаг на фондовой бирже;

в) по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним;

г) по аукционной продаже эмиссионных ценных бумаг несостоятельных должников.

9. Какая из видов деятельности на рынке ценных бумаг не может совмещаться с другими видами деятельности?

а) депозитарная деятельность;

б) брокерская деятельность;

в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

г) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

10. Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, является:

а) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

б) Министерство финансов РФ;

в) Федеральная налоговая служба;

г) Федеральная служба по финансовым рынкам.

11. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в течение:

а) пяти дней с даты получения документов;

б) двух недель с даты получения документов;

в) тридцати дней с даты получения документов;

г) двух месяцев с даты получения документов.

12. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг:

а) среди инвесторов-иностранцев;

б) если число инвесторов не превышает десяти;

в) по номинальной стоимости на сумму более 500 тыс. минимальных размеров оплаты труда;

г) путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.

13. Эмитент обязан завершить размещение эмиссионных ценных бумаг не позднее:

а) трех месяцев с даты государственной регистрации выпуска;

б) одного года с даты государственной регистрации выпуска;

в) срока, определенного регистрирующим органом;

г) текущего финансового года, в котором зарегистрирован выпуск.

14. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:

а) полным товариществом или товариществом на вере;

б) любой некоммерческой организацией;

в) автономной некоммерческой организацией;

г) некоммерческим партнерством или акционерным обществом.

15. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

а) клиринговые организации;

б) брокеры, дилеры и управляющие;

в) депозитарные организации;

г) все вышеперечисленные лица.

Задачи

№ 1

Индивидуальный предприниматель Сергеев по договору купли-продажи приобрел 3 тыс. акций ЗАО «Стрела». В пункте 1.2 договора указано, что основанием для заключения договора является решение общего собрания акционеров, одобрившего совершение этой сделки. Данное условие договора соответствует п. 5.8 устава ЗАО «Стрела».

Через полгода Сергеев узнал, что прошло общее собрание акционеров ЗАО «Стрела», на которое он не был приглашен и на котором рассматривались вопросы об увеличении уставного капитала и о выплате дивидендов.

Сергеев обратился в суд с иском о признании недействительным решения общего собрания акционеров, полагая, что нарушены его права как акционера: он не был уведомлен о дате, месте и времени проведения собрания, не участвовал в нем. Представитель же акционерного общества утверждал, что хотя Сергеев и приобрел акции, акционером он не стал, поскольку не был принят общим собранием ЗАО «Стрела» в состав акционеров.

Дайте юридический анализ ситуации. В какой срок держатель реестра акционеров должен внести в реестр запись об изменении владельца акций?

№ 2

В арбитражный суд обратилась организация-приобретатель акций с требованием об обязании открытого акционерного общества, являющегося держателем реестра акционеров, владеющих его акциями, внести в реестр запись о том, что она является акционером-собственником 1 тыс. обыкновенных акций данного общества. В качестве оснований своего требования истец представил договор купли-продажи акций, заключенный с юридическим лицом, ранее состоявшим в реестре акционеров этого общества и владевшим соответствующим количеством акций. Право собственности продавца на указанные акции на момент заключения договора купли-продажи с истцом подтверждалось имеющейся у него надлежаще оформленной выпиской из реестра акционеров.

Реестродержатель, возражая против иска, сослался на следующие обстоятельства. До заключения договора купли-продажи акций истцом и прежним их владельцем организация, выступавшая в качестве продавца, была исключена им из реестра акционеров. Обоснованность исключения этой записи ответчик мотивировал тем, что документы, в соответствии с которыми она производилась, впоследствии были признаны им недостаточным подтверждением права собственности на акции у организации, включенной в реестр.

Решите спор.

№ 3

ООО «Спейс» обратилось в арбитражный суд с иском о признании недействительным договора купли-продажи акций, заключенного им с акционерным коммерческим банком «Восток», мотивируя свое требование тем, что договор, предусматривающий оплату акций российского акционерного общества в иностранной (долларах США), а не в российской валюте, не соответствует нормам российского законодательства.

Есть ли основания для признания сделки недействительной?

Допускается ли оплата иностранной валютой акций кредитных организаций при их первичном размещении?

№ 4

ООО «Интеграл» обратилось в арбитражный суд с иском к ЗАО «Волна» – векселедателю трех простых векселей № 185076, 185077, 185078 – о взыскании 3 281 205 руб., состоящих из вексельных сумм, пеней, процентов и издержек по протестам векселей. Векселедатель отказался от платежа со ссылкой на подписание векселей неуполномоченным лицом.

Арбитражным судом векселя признаны недействительными, поскольку содержат иное назначение сроков платежа против предусмотренных ст. 33 Положения о переводном и простом векселе. Дефект формы векселей по срокам платежа состоит в том, что в векселе содержится запись: «по предъявлении». Кроме того, векселя подписаны от имени юридического лица неуполномоченным лицом – заместителем директора по финансам и экономике, которому доверенность на выдачу векселей не выдавалась. Общее собрание акционеров не наделяло его полномочиями для заключения данной сделки и впоследствии данную сделку не одобряло.

Имеются ли основания для признания векселей недействительными?

Обоснованны ли предъявленные требования о взыскании по векселям?

№ 5

ООО «Финсервис» посредством индоссамента приобрело простой вексель ОАО «Мегаполис» № 2703594 на сумму 500 тыс. руб., составленный 16.12.04 со сроком платежа по предъявлении. В векселе содержится запись о том, что данный вексель принимается эмитентом только в уплату за поставленную продукцию. Это условие включено в текст бланка векселя и расположено перед подписью лица, выдавшего вексель.

Предъявленный к платежу спорный вексель не был оплачен, что послужило основанием для предъявления соответствующего иска. Иск был удовлетворен.